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365体育投注/券商总经理违规炒股 被罚没140万

日期:2020/01/30 12:30
据讯(报道 刘慎良)证券从业人员违规炒股票屡禁不止。1月7日,证监会网站又公布了一起惩罚。此次被罚的是时任东北证券合规办理部总经理、职工监事綦韬。 颠末证监会查询拜访,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日获得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会查询拜访期间在东北证券担任职工监事。 李某系綦韬直系亲属,其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金次要来源于綦韬。 李某证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实际控造和使用,账户交易由綦韬决策并施行,委托下单德律风为綦韬平常使用的手机号及其办公室德律风。 在2010年11月17日至2014年10月10日期间,綦韬操纵李某账户,违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额7154.68万元,盈利70.04万元。 证监会指出,綦韬的上述行为违背了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性量、情节与社会危365体育投注害水平,根据《证券法》第一百九十九条,决定充公綦韬违法所得70.04万元,并处以70.04万元的罚款。 查阅有关公告后能够发现,綦韬于2016年3月14日辞去东北证券职工监事一职,但继续担任合规办理部总经理。在2017年4月,证监会上海局官网挂出公告,核准綦韬东证融汇证券资产办理有限公司董事相关任职资格。东证融汇为东北证券的子公司。不外,2018年年报时,綦韬并未呈现在东北证券董监高名单中。 将于3月1日施行的新证券法明确,证券从业人员间接或者化名、借别人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性量的证券的,责令依法处置不法持有的股票、其他具有股权性量的证券,充公违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。 【编纂:房家梁】